“执行”成为2016年证券期货监管关键词 依法依规严格执行成为落实监管的关键

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■我们的记者左永刚

2016年，对证券和期货的监管将体现在加强监管规则的执行，建立和完善各子行业的监管体系。1月16日，在2016年全国证券期货监管工作会议上，中国证监会主席肖钢全面介绍了2016年证券期货市场监管工作。

肖钢强调，2016年将继续加强监管。要注重监管制度规则的建立和严格，注重事后监管，加强制度规则的执行，强化一线监管，提高监管有效性，加强投资者适宜性管理和开户审查的监管，建立和完善上市公司信息披露制度，发挥多部门联合惩戒机制的积极作用。

在建立和完善证券期货市场监管体系的基础上，依法严格执法成为实施监管的关键。上交所股份企业专业委员会主任曹骏在接受《证券日报》采访时表示，监管模式由事前审批向事后监管转变，将强化社会监管、信用管理和责任追溯机制，从而提高监管效率。

据《证券日报》记者了解，2015年监管工作将继续加强事后监管，如进一步优化监管体系的职能分层，出台《派出机构监管职责规定》，探索建立新的证券期货经营机构事后监管机制。稳步推进中央监管信息平台建设，推进中央数据库集中数据采集，研究起草证券期货市场程序化交易管理办法。

同时，2015年，行业上市公司信息披露持续推进，行业上市公司监管试点实施。对债券违约、破产重组等风险公司实施差异化监管。修订年度报告披露标准，优化信息披露监管体系。将上市公司并购信息披露纳入直通车范围。完善备案信息即时披露机制。新的退市制度稳步有序实施，对上市公司采取通报批评、公开谴责等119项纪律措施，433人次，281项行政监督措施，80件立案检查。完善非上市公众公司监管体系，加强行政监管、自律监管和执法检查的衔接，加强对国有股转让制度的监管。

此外，2015年的监管工作重点是建立和完善公司债券信息披露监管体系。完善债券市场风险防控机制，制定公司债券违约风险监管制度。加强对公司债券信用评级、承销和委托管理的监管，组织对49家证券公司和7家信用评级机构进行现场检查。民间债务风险深入排查，首次完成对105家公司债券发行人的现场检查，对4家发行人和1家中介机构实施行政监管，对11家发行人和3家中介机构实施日常监管。此外，加强资本市场财务信息披露监管，稳步推进内部控制规范实施。加强对证券服务中介机构的监督检查，对51家会计师事务所、资产评估机构和137名从业人员采取行政监管措施。

监管对象涵盖证券市场的所有参与者，即投资者、发行人和中介机构，以问题导向的方式确定监管重点，实现监管全覆盖。曹骏说。

肖钢表示，2016年将加强对投资者适宜性管理和开户审查的监管，确保客户身份信息的真实性。加强证券期货账户管理，严格执行账户实名制，坚决查处各种非法使用账户的行为，如出借账户、开立虚拟账户、子母账户、拖拉机账户等，坚决取缔各种非法证券期货业务。加强对证券基金和期货经营机构信息系统外部访问的管理，确保交易指令必须在公司独立控制的整个系统内处理，其他主体不得发起、接收、转发、修改、保存或拦截交易指令。

(左永刚)

来源：成都新闻网