天堂硅谷员工亲属涉内幕交易 PE+上市公司模式受质疑

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赵秧歌每位记者

天堂硅谷资产管理集团有限公司(以下简称天堂硅谷)最近频频出现在广东证监局发布的行政处罚中。涉及的内幕案件还包括梅·(报价300275，买入)(300275，收盘价23.50元)和建研集团(报价002398，买入)(002398，收盘价12.95元)。

需要指出的是，天堂硅谷是天堂硅谷的控股子公司，天堂硅谷是“pe+上市公司”模式的先驱，而上述案例正是“pe+上市公司”模式运行中的情况，成为市场质疑的焦点之一。有趣的是，硅谷天堂仍然希望推进这一模式。在最近的“新三板分层研讨会”上，硅谷天堂也表示将借鉴“pe+上市公司”的经验，推进“pe+新三板”的业务体系。

广东证监局连续发行三张票

2016年1月15日，广东证监局一口气发出了三次行政处罚，这多少有些令人震惊，因为上次广东证监局在“行政处罚”一栏中发出罚款是在2015年10月。

《国家商报》记者注意到，三起案件涉及三方和两家上市公司。据悉，与陆均与建言集团有牵连。

根据公开信息，天堂硅谷于2014年8月19日联系建言集团，商讨并购资金事宜。天堂硅谷介绍了天堂硅谷与上市公司的合作模式。

2014年9月20日开市前，建言集团发布了《关于签署战略咨询服务协议的公告》和《关于减持公司部分董事、监事和高级管理人员股份的即时公告》。公告内容分别为:“公司与天堂硅谷于2014年9月19日签订战略咨询服务协议，协议有效期为三年”和“2014年9月19日”公司部分董事、监事和高级管理人员通过证券交易系统减持了556万股公司股份，减持的受让方为天堂硅谷。天堂硅谷通过浙江天堂硅谷常颖股权投资合伙企业(有限合伙企业)获得此次减持，并承诺一年内不积极减持上述股份。根据相关规定，天堂硅谷接受建研集团部分董事、监事和高管通过大宗交易减持公司556万股，建研集团与天堂硅谷的战略合作是内幕信息，内幕信息敏感期为2014年9月12日至20日。

在此期间，(内幕信息知情人王的嫂子，天堂硅谷风险投资部员工)和陆(内幕信息知情人，天堂硅谷风险投资部经理)分别购买建研集团股份，构成内幕交易，分别获利6.47万元和3.05万元。对此，广东证监局没收了上述非法所得，并处以同等数额的罚款，使两人得不偿失。

第三方叶小红在梅与建研集团、天堂硅谷接触期间，也了解到梅提出的战略转型以及上述“战略咨询服务”。业内人士称，叶小红与袁某(天堂硅谷董事长)有客户关系。在内幕信息敏感期，叶小红通过交易非法获利165万元，最终叶小红被罚款330万元。

硅谷天堂推广“pe+新三板”商业体系

不难看出，上述案例都出现在资产管理公司与上市公司的合作中。这家资产管理公司的天堂硅谷和在新三板上市的硅谷天堂(833044，收盘价30元)有什么联系？

《国家商报》记者查看工商信息，发现天堂硅谷成立于2000年11月11日，注册资本4亿元，股东7人，包括:硅谷天堂、民丰特种纸(报价600235，买入)(600235，收盘价10.32元)、浙江东方(报价600120，买入)(600122)买入(600283，收盘价14.49元)、浙江化工研究院有限公司其中，硅谷乐园的实收资本最高，为1.04亿元。江山化工(报价002061，购买)(002061，收盘价6.97元)的公告也表明天堂硅谷是硅谷天堂的控股子公司。

硅谷天堂与上市公司的合作模式被市场称为“pe+上市公司”运营模式，是由硅谷天堂首创的。

根据公开信息，硅谷天堂在这方面有很多布局。除上述两家上市公司外，还一直与高新兴(报价300098，买入)(300098，收盘价16.54元)和大康牧业(报价002505，买入)(002505，收盘价7.04元)李、(报价30000)保持联系。

然而，这种“pe+上市公司”受到了市场的批评。上交所上市公司监管部主任陆曾公开表示，pe+上市公司模式存在三大问题，主要是市场操纵、内幕交易和信息披露。现在，从上述案例来看，上述担忧怎么强调都不为过。

有趣的是，尽管“pe+上市公司”的模式有许多失败的案例并受到质疑，硅谷天堂仍计划大步向前。2016年1月16日，作为新三板市场价值排名前三位的上市pe机构，硅谷天堂董事总经理邵文海在郑锦交易所主办的“新三板分层研讨会”上，阐述了公司对新三板分层运作的看法和准备工作，并表示硅谷天堂借鉴“pe+上市公司”模式成熟运作的经验，为新三板上市公司构建并全面推广了“pe+新三板”业务体系。

来源：成都新闻网