投服中心：寻找资本市场中小投资者保护新路径

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——进一步完善证券支持诉讼制度，重点突破典型案例，推进人民法院判例试点

今年以来，CSI中小投资者服务中心(以下简称“投资服务中心”)采取多种措施，做出了细致的努力，在股权行使、纠纷调解、证券支持诉讼等业务中开创了局面，形成了影响。

投资服务中心负责人在接受记者采访时指出，投资服务中心主要通过股东身份、市场视角和法律手段，帮助实现中小投资者保护的规范化、标准化和制度化，促进资本市场中小投资者保护新格局的形成。

记者:股权分置试点实施以来，取得了哪些成果？

投资服务中心:今年4月，投资服务中心正式启动股权分置试点工作。截至2016年11月30日，投资服务中心已持有上海、广东(不含深圳)和湖南543家上市公司的股份。一年来，针对万科宝能股权纠纷、一汽汽车(000800，买)违反承诺、亚华集团(002497，买)章程修改等问题，共发出177封股东意见书，出席股东大会和现场演练3次，出席石头股、梅艳吉祥(600868，买)等10场媒体和投资者吹风会。

资本市场上有许多与上市公司相关的问题，它们的规模各不相同，不可能面面俱到。选择热点、难点和重大问题行使权力可以扩大影响力和行使效果，其目的是发挥示范引领、唤醒启蒙和树立标杆的作用。

股份制试点不仅得到了广大中小投资者的充分肯定，也得到上市公司、证券经营机构等市场主体的认可。同时，节约了行政监督资源，减轻了行政监督压力。试点以来，已有153家上市公司回复采纳建议，召开了70次股东大会修改公司章程。三家上市公司终止了重组，一家公司修订了绩效薪酬计划。

记者:争议调解的亮点是什么？

服务中心:纠纷调解是服务中心的早期业务。今年以来，我们在建设全国市场调解网络、建设兼职专家调解员队伍、开展诉讼调解对接、创新调解机制等方面取得突破。其中，小型快速切割机构尤其受到广泛认可。

该机制借鉴了德国银行业5000欧元以下纠纷的快速裁决程序，进一步有利于中小投资者。它不仅为纠纷解决和投资者尽快获得补偿提供了新的解决方案，而且提高了市场纠纷解决的效率。今年以来，小额快切机制在北京和四川试点推广成功，小额定义从年初的5000元提升到5万元。

截至目前，投资服务中心共登记了2944起纠纷，正式受理各类纠纷986起，结案550起，成功结案531起。其中，今年受理纠纷783件，完成调解案件347件，调解成功率达95%；纠纷涉及金额2.37亿元，其中单个案件涉及金额最高为5000万元，投资者获得的赔偿金额超过3630万元。

记者:皮皮(600696，Buy)和康达新材料(002669，Buy)两家上市公司的证券支持诉讼案件进展如何？证券支持诉讼的下一步是什么？

投资服务中心:针对康达新材料信息披露违规和欺诈上市两起案件，投资服务中心支持了全国25家中小投资者，并对上市公司实际侵权人提起证券支持诉讼，共索赔265万元。

7月20日，投资服务中心提起支持证券诉讼。该案目前正处于公告阶段，将很快在法庭上进行审理。8月10日，投资服务中心提起诉讼，支持康达新材料证券。上海市第一中级人民法院于10月举行了庭审，目前正在等待庭审结果。

下一步，投资服务中心将进一步完善证券支持诉讼制度规则，重点突破典型案例，总结经验形成典型，扩大范围，形成影响，积极推进人民法院判例适用试点工作。

记者:投资服务中心2017年的主要工作计划和内容、创新做法和机制安排是什么？

服务中心:2017年，服务中心的重点工作安排是“1+6”。简而言之，在坚定不移、全面从严治党的“一个核心”指导下，要围绕“六个”任务，如全面推广股权行使，积极推进全国证券期货纠纷调解组织的初步建立，重点突破股东诉讼和配套诉讼，建设中国投资者网站公共服务平台，形成投资者教育特色品牌，全面加强中心内部管理。

来源：成都新闻网