广发货币市场基金E类基金份额上市交易公告书

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(续b66版)

基金份额持有人会议决定的事项自基金份额持有人会议决议表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议应当自生效之日起2个工作日内在中国证监会指定的至少一种信息披露媒体上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行有效基金份额持有人会议的决定。

基金份额持有人大会的决议对所有基金份额持有人、基金管理人和基金托管人具有约束力。

三.收入和资金分配

(一)基金收入的构成

基金收入包括:债券利息、票据投资收入、证券交易差价、银行存款利息和其他收入。因使用基金资产而节省的成本或费用计入收入。

(2)基金净收入

基金净收入是指基金收入扣除费用后的余额，根据有关规定可以从基金收入中扣除。

(三)基金收入分配原则

1.本基金每天将甲类基金份额和乙类基金份额的已实现收益分配给相应的基金份额持有人。基金在每月中旬集中支付收入，并将其转入相应的基金份额；基金合同生效后一个月内不得结转。投资者当日收入的准确性为0.01元，第三位采用除尾方式，除尾形成的余额进行再分配。

2.本基金每天将E类基金份额的已实现收益分配给相应的基金份额持有人，并记录在E类基金份额持有人的收益账户中。如果E型基金份额持有人收入账户中的累计收入不低于100元，则将100元的累计收入的整数倍兑换为相应的E型基金份额。投资者当日收入的准确性为0.01元，第三位采用除尾方式，除尾形成的余额进行再分配。

3.本基金的股息分配方法仅限于股息再投资。如果本月甲类基金份额和乙类基金份额的累计基金收益为正数，则持有人相应的基金份额将增加；如果当月累计基金收入为负数，持有人相应的基金份额将减少。

4.当甲类基金份额持有人或乙类基金份额持有人赎回全部基金份额时，其账户本月的累计基金收益将立即结算，并与赎回款一并支付给投资者。如果本月累计资金收入为负数，将扣除赎回金额；当甲类基金份额持有人和乙类基金份额持有人部分赎回基金份额时，他们将不结算基金收益，而是在全部赎回时一起结算基金收益。当E型基金份额持有人赎回基金份额时，相应的累计收益将立即结算并以现金形式支付给投资者。如果累计基金收入为负数，将扣除赎回金额。

5.当基金份额持有人出售部分E型基金份额时，他们将不支付相应的收益。当所有E型基金份额售出时，所有累计收益将以现金形式与基金份额持有人结算。如果累计收益为负，投资者应以现金全额弥补，否则，基金管理人有权向基金份额持有人索赔相应的收益和损失。

6.在交易日购买的基金份额不享有交易日股息权，而在交易日赎回的基金份额仍享有交易日股息权。当日购买的E型基金份额自购买之日起享受基金分红权；当日卖出的e类基金份额自卖出日起不享有基金的分红权。

7.同一类别的基金份额享有平等的收益分配权。

8.在不影响投资者利益的前提下，基金管理人可以自行调整基金收益分配方式，这种调整不需要基金持有人大会决议批准。

9、法律法规或监管部门有其他规定的，从其规定。

(4)收益公告

每一个工作日，本基金公布甲、乙类基金份额每100只基金的实现收益和7天年化收益率，以及戊类基金份额每100只基金的实现收益和7天年化收益率。基金收益公告由基金管理人拟定，经基金托管人审核确认。

甲类基金份额和乙类基金份额每万只基金的实现收益和7天年化收益率的计算，以及戊类基金份额每百只基金的实现收益和7天年化收益率的计算，见招股说明书。

(5)收入分配发生的费用

收入分配过程中发生的银行转账或其他手续由基金持有人承担。

(六)基金收入分配方案的确定和公告

基金收入按照基金合同规定的分配原则进行分配。收益公告由基金管理人编制，经基金托管人审核，每工作日公告一次，披露公告截止日前一个工作日(含节假日)每万只基金份额中的甲类基金份额和乙类基金份额的收益，以及最近七天收益折算的资产年收益率、每百只基金份额中的戊类基金份额的净收入和最近七天收益折算的资产年收益率。特殊情况下，经中国证监会同意，可以适当推迟计算或公告。

(七)基金的支付功能

该基金可用作现金管理工具之一。如果销售机构的技术条件允许，可以与基金份额持有人在基金销售代理机构开立的银行账户连接，进行现金支付和转账。基金份额持有人使用银行账户实现基金支付功能的指令被视为基金份额持有人持有的相应价值基金份额的赎回指令。

基金支付功能开通的具体时间和实施细则以基金管理人当时发布的公告为准。

四.基金财产管理和运营相关费用的提取、支付方式和比例

(一)基金支出的种类

1、基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.销售服务费。

4.基金合同生效后的基金信息披露费用；

5.基金合同生效后与基金相关的会计费用和律师费；

6.基金份额持有人会议的费用；

7.基金的证券交易费用；

8.银行转账费用；

9.E类基金份额的上市费和年度上市费；

10.按照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。

基金终止清算发生的费用，应当按照实际支出金额从基金总资产中扣除。

(二)基金费用的计提方法、计提标准和支付方式

1.基金经理管理费

基金管理费按前一日净资产值的0.33%的年利率计提。管理费计算如下:

管理费计算如下:

H = e ×当年天数0.33%

h是每天应计的基金管理费

e是基金前一天的净资产值

基金管理费按日计提，按月支付。基金管理人应当向基金托管人发送基金管理费划转指令，基金托管人应当在次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日和休息日，付款日期将会顺延。

2.基金托管人托管费

基金托管费按前一日净资产值的0.1%的年利率计提。托管费的计算方法如下:

H = e ×0.1% >当年天数

h是每日基金托管费

e是基金前一天的净资产值

基金托管费按日计算，按月支付。基金管理人应当向基金托管人发送基金托管费转账指令，基金托管人应当在审核后的次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。如遇法定节假日和休息日，付款日期将顺延。

3.销售服务费

正常情况下，基金的销售服务费计算如下:

h = e×g \u本年天数

h是每日销售服务费

e是基金前一天的净资产值

g是相应的销售服务费率

本基金a股基金份额销售服务费年利率为0.25%；本基金b股基金份额销售服务费年利率为0.01%；本基金E类基金份额的销售服务费年利率为0.25%。

销售服务费每天计算，每天累计，每月支付。基金托管人将在次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给销售机构。如遇法定节假日和休息日，付款日期将顺延。

上述(1)项中的四至八项费用由基金托管人根据其他相关法律法规及相应协议规定的实际费用支付，计入当期基金费用。上述(1)类基金费用的第9项由基金托管人根据相关法律及相应协议的实际费用支付，由E类基金份额持有人承担，计入当期基金费用。

(三)未计入基金支出的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务或基金资产损失而发生的费用，以及处理与基金运作无关的事项所发生的费用，不计入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于信息披露费、验资费、会计师费和律师费，不计入基金费用。

(4)成本调整

基金管理人和基金托管人可以根据基金的发展情况，调整基金管理费、基金托管费或者基金销售服务费等相关费率。提高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率，需要召开基金份额持有人会议审议；降低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费和服务费率不需要召开基金份额持有人会议。基金管理人最迟必须在新利率实施日前2个工作日内在中国证监会指定的至少一家媒体上公告，并报中国证监会备案。

(5)基金税

所有参与基金运作的纳税人应按照国家税收法律法规履行纳税义务。

V.基金资产的投资范围和投资限制

(一)投资范围

基金的投资范围包括:

1.现金。

2.通知存款。

3.短期融资券(包括超短期融资券)；

4.剩余期限在397天以内(含397天)的债券；

5.一年内(含一年)的银行定期存款和存单；

6.期限不满一年(含一年)的债券回购；

7.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。

8.期限不满一年的中央银行票据(以下简称“中央银行票据”)；

9.剩余期限少于397天(含397天)的中期票据；

10、中国证监会、中国人民银行批准的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如果法律、法规或监管机构允许基金未来投资于其他品种，基金管理人可在履行适当程序后将其纳入投资范围。投资比例应符合当时有效的法律、法规及相关规定。

(2)投资限制

1.基金不得投资于以下金融工具:

(一)股票、权证、股指期货和限制流通证券。

(二)可转换债券；

(三)剩余期限超过397天的债券；

(四)信用等级在aaa级以下的公司债券；

(五)浮动利率票据以定期存款利率为基准利率，但市场情况变化后有其他规定的，从其规定；

(六)不在全国银行间债券交易市场或者证券交易所交易的资产支持证券；

(七)中国证监会和中国人民银行禁止的其他金融工具。

如果法律、法规或监管机构取消上述限制，则在履行适当程序后，基金将不受上述规定的限制。

2.组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(一)基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不超过120天；

(二)基金持有公司发行的证券，其市值不超过基金净资产值的10%；

(三)基金管理人管理的所有基金持有公司发行的证券，不超过该证券的10%；

(四)存放在具有基金托管资格的同一家商业银行的基金，不得超过基金净资产值的30%；存放在同一家不具备基金托管资格的商业银行的存款不得超过基金净资产值的5%；

(五)除大额赎回外，基金回购债券的资金余额不得超过基金每个交易日净资产值的20%。因巨额赎回导致基金债券回购资金余额超过基金净资产值20%的，基金管理人应在5个交易日内进行调整；

(6)剩余期限不超过397天但剩余期限超过397天的基金持有的浮动利率票据的摊余成本总额，不得超过该日基金净资产值的20%。基金不得投资以定期存款利率为基准利率的浮动利率票据；

(七)基金回购基础债券的剩余期限不得超过397天；

(八)基金投资定期存款的比例不得超过基金净资产值的30%。但是，如果基金投资有存款期限，但协议规定可以提前支取，且无利息损失的存款提前支取，则不受此比例限制；

(九)基金持有的所有资产支持证券的市值不得超过基金净资产值的20%；

(十)基金持有的相同(指相同信用评级)资产支持证券的比例不得超过资产支持证券规模的10%；

(十一)基金投资于同一原始权益持有人的各种资产支持证券的比例不得超过基金净资产值的10%；基金管理人管理的所有证券投资基金投资同一原股权持有人的各类资产支持证券，不得超过各类资产支持证券总规模的10%；

(十二)基金投资同一公司发行的短期融资券和短期公司债券的比例不得超过基金净资产值的10%；因市场波动、基金规模变化等基金管理人以外的因素导致基金投资不符合上述比例的，基金管理人应当在10个交易日内完成调整；

(十三)基金投资的短期融资券信用评级不得低于以下标准:

①国内信用评级机构评定的a-1级或相当于a-1级的短期信用评级。

②对于根据相关规定免除信用评级的短期融资券，发行人最近三年的信用评级和跟踪评级符合以下条件之一:

一、国内信用评级机构长期信用评级为aaa或相当于aaa的评级；

b、国际信用评级机构评估的信用评级比中国主权评级低一级(如中国主权评级为a级，比中国主权评级低bbb+级)；

3 .同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用评级为准；

4 .在基金持有短期融资券期间，如其信用评级下降且不再符合投资标准，应在评级报告公布之日起20个交易日内全部下调；

(十四)基金投资的资产支持证券必须有具有连续信用评级资格的信用评级机构；基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构的aaa级或相当于aaa级；在持有资产支持证券期间，信用评级下降且不再符合投资标准的，基金组织应当自评级报告发布之日起3个月内全部卖出；

(15)基金公司债券回购在全国银行间同业拆借市场的最长期限为一年，到期后不得展期；

(十六)基金管理人管理的全部公募基金投资于企业发行的单期中期票据，总额不超过该期证券的10%；

(十七)在相关法律法规允许以“摊余成本”法对交易所上市债券进行估值或中国证监会允许投资之前，本基金不投资交易所债券；

(十八)基金总资产不得超过基金净资产的140%；

(十九)法律、法规、基金合同和中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。

除上述第(5)、(13)、(14)项外，因市场变化或基金规模变化以外的原因，投资比例不符合上述约定的，基金管理人应在10个交易日内进行调整。法律、法规另有规定的，从其规定。

因市场变化或基金规模变化以外的原因导致投资比例不符合上述约定的，基金管理人应当在法律、法规或监管部门规定的期限内进行调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。法律法规变更基金合同约定的投资组合比例限额的，以变更后的规定为准。法律、法规或监管机构取消上述限制。如适用于本基金，本基金的投资将不再受相关限制。

(3)禁止的行为

根据当时有效的法律、法规和规章，基金资产不得用于下列投资或活动:

1.买卖其他证券投资基金的股份，法律、法规另有规定的除外；

2.违反规定向他人提供贷款或者担保的；

3.承销证券。

4.从事可能使基金资产承担无限责任的投资；

5.向基金经理和基金托管人捐款；

6.从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当证券交易活动；

7.基金不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易安排人为减少组合平均剩余期限的实际天数；

8.其他法律、法规、规章、中国证监会和基金合同禁止的行为。

对于上述事项，法律、法规另有规定的，从其规定。

六.基金净资产价值的估值

基金通过每天计算和分配基金收入，将基金单位的净资产值保持在面值。

(a)估价的目的

基金资产评估的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。

(2)估价日期

基金的估值日为相关证券交易所的正常营业日，定价时间为上述证券交易所的收盘时间。

(3)估价方法

该基金的定价方式如下:

1.基金估值采用摊余成本法，即估值对象列为购买成本，收益在剩余期限内按实际利率法按日计提，以票面利率或约定利率为基础，考虑购买时的溢价和折价。基金不使用市场利率和上市债券和票据的市场价格来计算基金的净资产值。在相关法律法规允许外汇短期债券采用摊余成本法定价之前，本基金暂不投资外汇短期债券。

2.为避免摊余成本法计算的基金净资产值与市场利率和交易市场价格计算的基金净资产值之间出现重大偏差，从而导致基金持有人的利益被稀释和产生不公平的结果，基金管理人利用估值技术对基金在每个估值日持有的估值对象进行重新估值，即“影子定价”。当基金资产净值与影子定价的偏差达到或超过基金资产净值的0.5%时，或者基金管理人认为发生了其他重大偏差时，基金管理人与基金托管人将协商后进行调整，使基金资产净值能够更公允地反映基金资产的价值。

3.如果有确凿证据表明上述定价方法不能客观反映公允价值，基金管理人可以根据具体情况与基金托管人协商，然后按照最能反映公允价值的方法进行定价。

4.如有新项目，应按国家相关法律法规进行定价。

(4)估价对象

基金依法持有的各类证券。

(e)估价程序

在估值日，基金管理人完成估值后，估值结果将加盖业务公章，并以书面形式向基金托管人报告。基金托管人将按照本合同规定的估价方法、时间和程序以及国家有关规定进行审核，审核无误后，基金托管人将加盖业务公章并返还给基金管理人。在月末、年中和年末，评估审查与基金会计账目的核对同时进行。

(6)定价错误的处理

基金估值出现误差时，基金管理人应当立即公告并予以纠正，并采取合理措施防止损失进一步扩大；当估值误差偏差达到基金净资产值的0.25%时，基金管理人应当向中国证监会备案。当估值误差偏差达到基金净资产值的0.5%时，基金管理人应通知基金托管人，并报中国证监会备案。

因基金定价错误给投资者造成的损失，应首先由基金管理人承担，基金管理人有权根据过错原则向错误的人追偿。本合同双方应根据以下协议进行处理:

1.错误类型

在基金运作过程中，如因基金管理人或基金托管人、登记人、过户登记人、销售代理人或投资人自身的错误而使其他方遭受损失，责任人应按以下“错误处理原则”对因错误而遭受损失的一方(“受害方”)进行赔偿，并承担赔偿责任。

上述错误的主要类型包括但不限于数据声明错误、数据传输错误、数据计算错误、系统故障错误和指令发布错误。因技术原因造成的误差，如果同行业现有技术水平不可预见、不可避免、不可抗拒，则为不可抗力，适用以下规定。

因不可抗力造成投资者交易资料丢失或处理不当或造成其他错误的，因不可抗力造成错误的当事人对其他当事人不承担赔偿责任，但因错误获得不当得利的当事人仍有返还不当得利的义务。

2.错误处理原则

(1)发生错误，但未给当事人造成损失时，错误责任方应及时协调各方并及时纠正，纠正错误所发生的费用由错误责任方承担；错误责任方应承担因错误责任方未能及时纠正错误给双方造成的损失；对错误负有责任的一方积极配合，有义务协助的一方有足够的时间改正但未改正的，应当承担相应的赔偿责任。错误责任方应向相关方确认纠正，以确保错误已得到纠正；

(2)错误的责任方对可能导致相关方的直接损失负责，对间接损失不负责，仅对错误的相关直接方负责，不对第三方负责；

(3)因过错获得不当得利的一方有义务及时返还不当得利。然而，错误责任方仍应对错误负责。如果因不当得利的一方不返还或不返还全部不当得利而使其他当事人(“受害方”)的利益受到损失，过错方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额范围内享有向不当得利的一方要求交付不当得利的权利；获得不当得利的一方将这部分不当得利返还给受害方的，受害方应当将赔偿金额与已经获得的不当得利返还之和与实际损失之间的差额支付给过错责任方；

(4)误差调整采用假设没有发生误差恢复到正确状态的方法；

(五)过错责任方拒绝赔偿时，因基金管理人过错造成基金财产损失的，基金托管人应当为基金的利益向基金管理人追偿。基金管理人、托管人以外的第三人造成基金财产损失，拒不赔偿的，基金管理人应当负责追偿。

(6)如错误方未能按规定对受损方进行赔偿，基金管理人自行或根据法律法规、本合同或其他规定的法院判决或仲裁裁决对受损方承担赔偿责任，基金管理人有权追究错误方，并要求赔偿或补偿由此产生的费用和损失；

(七)按照法律法规规定的其他原则处理错误。

3.错误处理程序

发现错误后，当事人应及时处理，处理程序如下:

(1)找出错误原因，列出各方，并根据错误原因确定责任方；

(2)根据错误处理原则或双方协商的方法评估错误造成的损失；

(3)根据错误处理原则或双方协商的方法，错误的责任方应予以纠正并赔偿损失；

(4)根据错误处理方法，如果需要修改注册人和转让登记人的交易数据，注册人和转让登记人应当进行更正，并向相关方确认错误；

(五)当基金管理人和基金托管人的基金净资产价值估值误差达到基金净资产价值的0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计算误差偏差达到基金净资产值的0.5%时，基金管理人应当通知基金托管人，并报中国证监会备案。

(七)暂停估价

1.与基金投资相关的证券交易场所因法定节假日或其他原因关闭的；

2.因不可抗力或其他情况，基金管理人无法准确评估基金资产价值时。

(八)特殊情况的处理

1.基金管理人按照第二种和第三种估值方法进行估值时，所产生的误差不作为基金净资产值的误差处理；

2.虽然基金管理人和基金托管人已采取必要、适当和合理的检查措施，但基金管理人和基金托管人因基金投资市场及其登记结算机构发送的数据错误或其他不可抗力原因造成基金资产估值错误的，可以免除赔偿责任。但是，基金经理应积极采取必要措施消除由此产生的影响。

七、基金合同终止和终止的原因、程序和基金财产的清算

(一)基金合同变更

1.除法律法规和基金合同另有规定外，基金合同变更应当召开基金份额持有人会议，基金合同变更的内容应当经基金份额持有人会议决议通过，并报中国证监会备案。

2.根据现行有效的法律法规，基金合同的变更自基金份额持有人大会决议表决通过之日起生效。

3.除基金合同的变更必须经基金份额持有人大会批准和/或根据基金合同和/或现行相关法律法规报中国证监会备案外，经基金管理人和基金托管人同意，基金合同可以变更，并予以公告，报中国证监会备案。

(二)基金合同的终止

有下列情形之一的，基金合同终止:

1、基金份额持有人会议决定终止；

2.基金管理人和基金托管人的职责终止，6个月内没有新的基金管理人或者新的基金托管人接任；

3.基金合同约定的其他情形；

4.中国证监会允许的其他情形。

(三)基金财产清算

1.基金财产清算组:自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算组，基金管理人在中国证监会的监督下组织基金财产清算组进行基金清算。

2.基金财产清算小组的组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券相关业务资格的注册会计师、律师和中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘请必要的工作人员。

3.基金财产清算小组的职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清算、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法以基金名义开展必要的民事活动。

4.基金财产清算程序:

(1)基金合同终止后，基金财产清算小组将统一接管基金；

(二)清理和确认基金财产、债权债务；

(3)基金财产的评估和变现；

(四)分配基金财产；

(五)制作清算报告；

(六)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见；

(七)将清算报告报中国证监会备案并公告。

(4)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组首先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配

基金资产清算后的剩余资产，按照基金份额持有人持有的基金份额扣除基金资产清算费用后的比例进行分配。(基金份额持有人持有的每一只a类基金份额和每一只b类基金份额享有同等的分配权利，基金份额持有人持有的每一只e类基金份额享有与每100只a类/100只b类基金份额同等的分配权利。(

(六)基金财产清算公告

基金财产清算报告应当在基金合同终止后5个工作日内由基金财产清算小组公布，并报中国证监会备案；与清算有关的重大事项应当及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计，由律师事务所出具法律意见后，报中国证监会备案并公告。

(七)保存基金财产清算账簿和文件

基金财产清算账簿及相关文件由基金托管人保存15年以上。

八.争议的处理

各方同意，因基金合同引起的或与基金合同有关的一切争议，如不能通过友好协商解决，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点应在北京。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

基金合同受中国法律管辖。

九、基金合同的存放地点和投资者获得合同的方式

基金合同可以印成册，供投资者在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公室和营业场所查阅。

来源：成都新闻网