沪深交易所加码监管 新年首月开出85份罚单

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上海和深圳证券交易所继续努力打击非法活动。据记者统计，截至1月25日，两家交易所今年已发行85张门票，其中上海证券交易所发行62张，深圳证券交易所发行23张。

以研讨会的形式取代信息披露是非法的

上海和深圳证券交易所继续努力打击非法活动。据《证券日报》记者统计，截至1月25日，今年两家交易所共发出85份罚款通知，其中上海证券交易所发出62份，深圳证券交易所发出23份。

值得注意的是，st长林(报价:600710，BUY)收到两张票:上海证券交易所分别于1月18日和1月19日对该公司进行了通报批评和监管关注。

其中，1月18日发布的《关于对长林股份有限公司及相关责任人进行通报批评的决定》称，发现长林街存在两个违法事实:一是公司未及时发现重要持股公司。重大风险情况下，股权管理内部控制存在重大缺陷；二是与公司重要持股公司相关的重大问题披露不充分、不及时。

有鉴于此，上交所决定对长林股份有限公司、时任董事长吴、、时任董事兼总经理王、、时任副董事长蔡仲卿进行通报批评。

在1月19日发出的罚款中，时任该公司董事会秘书的梁凤元受到了监督和关注。处罚的原因是公司对重要持股公司的内部控制存在重大缺陷，未能及时发现和防范对公司有重大影响的风险事项，未能及时、充分披露相关重大事项，导致前期披露的业绩预测公告未能促使公司当年亏损。

上海证券交易所称，梁凤元作为公司信息披露的负责人，未能尽职尽责，对上述信息披露不及时、不充分负有直接责任，其行为违反了相关规定。

以研讨会的形式发布公司的业务预测信息而不是信息披露也是违法的。广州一家上市公司的高管受到上海证券交易所的监管。

与此同时，《证券日报》记者通过统计发现，上海证券交易所还向22家公司发出了“监管工作函”，理由是“要求公司及时披露业绩预测，充分揭示风险”。所有这些公司都是“一流”公司。

上市公司收到“监管工作函”的另一个原因是“要求中介机构在年报审计中注意关联交易的会计处理”。根据《证券日报》的统计，有5家这样的公司。

还有5家公司因“要求股东对股东减持计划的相关事项进行核实和说明，并要求律师出具特别意见”而收到“监管工作函”。

来源：成都新闻网