方正集团违法事实终揭穿 旗下子公司被顶格处罚

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善与恶最终都会得到回报，但只是来得早，来得晚。

五年前甚至更早，北京大学方正集团有限公司(以下简称方正集团)及其三家上市子公司面临中国证监会的一系列严厉处罚。此外，方正集团的另一家上市子公司北京大学制药(000788.sz)当天因违反信息披露规定而受到处罚。

12月19日晚，方正证券(601901.sh)、方正科技(600601.sh)和方正集团下属的中国高科技(600730.sh)同时宣布，已收到中国证监会的“行政处罚预先通知”。主要原因是共同大股东方正集团隐瞒关联关系或关联交易，不配合上市公司进行信息披露，这一系列处罚充分证实了五年前轰动市场的《中国商报》独家调查报告。

2011年6月23日，《中国商报》发表了一篇关于方正深度解构的专题报道，共分四版，共分四篇调查文章，分别是《谁是方正集团的控股人》、《深圳康龙的左右手游戏》、《谁的中国高科技》、《方正证券的关联股东》。本文对方正集团如何被其主要控制人李佑及其合伙人控制，以及李佑及其合伙人如何将一次重组转变为一场侵占国有资产的个人私有化闹剧进行了客观而详细的报道。

该报告从方正集团可变的净资产数据入手，阐述了相关管理层利用重组的机会，以250万元的净资产通过设立公司来煽动方正集团200亿元的事实，展示了李友等高管控制的公司之间复杂的股权关系、股权转让和关联交易，并对其背后的不透明资本运作提出了合理的质疑。

这组报告以当时上市的方正集团及其控股上市公司方正科技、中国高新和方正证券为样本，详细分析了上市公司黑箱操作、大量不规范关联交易和内部人控制对资本市场的危害。

根据三家子公司的处罚书，方正证券存在两大违法事实:一是方正集团及其控股的立德科技、西藏赵蓉、西藏荣达隐瞒了关联关系，方正集团在方正证券上市前很久就通过后三家公司持有方正证券的股权，但方正证券没有履行其信息披露义务。第二，方正集团没有将补充协议的签署通知方正证券，也没有配合方正证券履行其信息披露义务。

关于方正科技，根据中国证监会的调查，方正科技、方正集团和武汉国兴存在以下涉嫌违法事实:具体而言，方正科技未按要求披露与其经销商的关联关系和关联交易，方正集团和武汉国兴未按要求披露其持有的方正科技股份。

巧合的是，中国高新技术存在隐瞒关联交易的违法事实。中国证监会在发给中国高新的《行政处罚预先通知》中表示，中国高新的全资子公司武汉国鑫、武汉天心和武汉天赐之间的交易构成关联交易。公司应披露报告期内发生的重大关联交易，累计关联交易总额超过3000万元，占公司最近一次经审计净资产值的5%以上。《中国高新技术2012年度报告》未按规定披露与武汉天心、武汉天赐的关联交易，合计5343.38万元，占2011年末归属于母公司股东的中国高新技术净资产(7.47亿元)的7.15%。

鉴于上述违法事实，中国证监会将对方正集团及其关联公司以及对违法行为负有直接责任的魏新、李友进行处罚。其中，方正证券、方正科技和中国高科技都被罚款60万元，并被责令改正和给予警告。

具体而言，在方正证券、方正集团、立德科技、西藏赵蓉、西藏荣达等违法案件中，分别被责令改正、给予警告、罚款60万元。魏欣和李友分别被警告和罚款30万元；何其聪被警告，罚款30万元；李煜、郝立民、雷杰分别被警告并罚款10万元；魏军民被警告并罚款5万元。

在对方正科技的处罚中，方正集团、方正科技和武汉国兴分别被责令改正、给予警告和罚款60万元。李友、方中华和伊美分别受到警告和30万元罚款等行政处罚。

值得一提的是，12月19日晚，方正集团第四家上市子公司北大医药也发出了被处罚通知。根据中国证监会的调查，北京大学制药、北京正泉控股有限公司(以下简称正泉控股)、北京大学资源集团控股有限公司(以下简称北京大学资源控股)等涉嫌违法事实包括:正泉控股代表北京大学资源控股持有北京大学制药4000万股股份，占北京大学制药总股本的6.71%。此外，正泉控股和北京大学资源控股未能及时通知上市公司北京大学医药签署股权持有协议。

在这方面，中国证监会警告北大医药并处以60万元罚款，警告北大医药董事长李并处以30万元罚款。正泉控股被责令改正，给予警告，并罚款60万元，而盛瑞刚和贾欣分别被给予警告，并罚款30万元。此外，北大资源控股被警告并罚款60万元，张朝东和李煜分别被警告并罚款30万元。

来源：成都新闻网