远泉股份遭罚将被调出创新层 新三板上“准退层股”或达7家

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新华网财经12月13日电(记者胡宇)12月9日，新三板创新层公司股份有限公司发起的券商证券宣布，在2017年全国股份转让系统调整上市公司级别时，袁泉股份有限公司将被调离创新层，原因是收到了中国证监会江西省证监局发布的《关于行政监管办法的决定》。

据《中国网报》统计，目前新三板有7家创新型公司受到中国证监会及其派出机构的处罚，根据相关规定可能被调离创新层。

对四只“准退休股票”的处罚都与占用资金有关

12月9日，袁泉股份保荐经纪公司郭盛证券宣布，其监管企业袁泉股份已收到江西省证监局下发的《关于行政监管办法的决定》。根据相关规定，2017年国家股权分置制度调整上市公司水平时，袁泉股票将被转出创新层。

根据公告，袁泉股份关联方江西袁泉实业集团有限公司2014年和2015年共占用袁泉股份1401.35万元和2.69亿元，2016年初至6月30日共占用袁泉股份4790.4万元。资本占用没有临时公告，袁泉股份未按要求履行决策程序和进行审议。根据有关规定，江西省证监局决定采取行政监管措施，向袁泉股份发出警告信，并将其记录在诚信档案中。

此前，中网财经发表了《新鼎九龙再生或因资金占用转到基层》一文，指出九龙再生、Mimile、天府电气均因关联方和股东占用公司资金的问题，或存在转到基层的风险，被当地证监局发出了警示函。

10月20日，九龙再生宣布，公司因关联方及股东的资金占用行为、未履行相应的决策审批程序、未及时披露信息，已被江苏证监局发出警告信。10月24日，九龙再生宣布公司不符合创新层的维护条件，因此可能在2017年5月底从创新层调整到基础层。

8月26日，乐宣布，2015年1月至2016年3月期间，公司与控股股东、首席财务官及另一家公司发生资金往来，构成关联方占用公司资金的问题，并被四川省证券监督管理局发出警告信。9月21日，由Mimile发起的经纪公司东兴证券宣布，Mimile可能会从创新层调整到基础层。

根据联讯证券9月19日的调研报告，9月2日，天府电器因资金占用问题被广东证监会发出了警告信。联讯证券认为，天府电器也有被降级到基础层的风险。

另外三家创新公司可能达不到维护标准

国有股转让制度的分级管理办法明确了创新型公司的维护标准，其中之一是在最近12个月内，“上市公司或其控股股东和实际控制人、现任董事、监事和高级管理人员因违反信息披露、公司治理和交易行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或处罚，或正在接受调查，且未作出明确结论。”

根据上述规定，中网财经记者发现，奇智激光、电东股份和浙江国祥三家创新公司，在今年下半年被当地证监局发出警告信，明年可能无法留在创新层。

9月18日，奇智激光宣布，由于《公开转让指引》中关联交易不完整，2015年半年度报告中关联交易披露不完整，公司已被湖北证监局监管，并出具了警示函。

11月7日，电东股份有限公司宣布，2015年10月13日至2016年1月8日期间，公司关联方多次向公司借款共计1600万元，并于2016年1月19日前分批偿还，构成股东关联方占用公司资金，未能及时履行决策程序和信息披露义务，被广东省证监局发出警告信。

点击股份表示公司可能在2017年调整到基本水平。

11月18日，浙江国祥宣布，2015年8月11日至2016年5月4日期间，浙江国祥的资金被三家关联方非法占用，共计8995万元(截至2016年5月5日，上述占用资金已被退回)。上述事实发生后，浙江国祥没有及时披露信息，直到2016年8月27日才宣布披露。作为回应，浙江证监会决定向浙江国祥及其董事长陈根伟发出警告信。

来源：成都新闻网